湖南省重大交通基礎(chǔ)設(shè)施投資管理暫行辦法
時(shí)間：2016年03月11日
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第一條 為深化全省綜合交通投資體制改革，強(qiáng)化政府對(duì)重大交通基礎(chǔ)設(shè)施投資管理，規(guī)范投資行為，提高投資效益，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》(國(guó)發(fā)〔2004〕20號(hào))、《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法》(發(fā)展改革委令第7號(hào))等法規(guī)規(guī)定，制訂本辦法。
第二條 由國(guó)家有關(guān)部委、省人民政府和省級(jí)投資主管部門審批核準(zhǔn)，并使用政府性資金的新建、擴(kuò)建、改建、維護(hù)改造等重大交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目適用本辦法。
政府性資金的界定如下：
1、中央財(cái)政性資金。主要有中央預(yù)算內(nèi)基建資金，國(guó)債資金，中央專項(xiàng)資金(包括由部委分配的行業(yè)專項(xiàng)資金，政府性基金等)；
2、省財(cái)政性資金。主要有省級(jí)預(yù)算內(nèi)基金資金，省財(cái)政專項(xiàng)資金(包括一般預(yù)算、政府性基金、財(cái)政專戶、國(guó)資預(yù)算等)，省人民政府從一般債券及專項(xiàng)債券中安排的資金；
3、國(guó)際金融組織和國(guó)外政府貸款等政府主權(quán)外債資金；
4、政府平臺(tái)性公司納入債務(wù)預(yù)算管理、列入政府性債務(wù)的融資資金；
5、行政機(jī)關(guān)或事業(yè)單位自籌資金；
6、其他政府性資金或資產(chǎn)。
重大交通基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目界定如下：
1、鐵路項(xiàng)目，地鐵項(xiàng)目，城市其他軌道交通項(xiàng)目；
2、高速公路項(xiàng)目，國(guó)、省立項(xiàng)的干線公路、水運(yùn)項(xiàng)目；
3、民用機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目；
4、綜合交通樞紐項(xiàng)目。
第三條 適用本辦法的項(xiàng)目按照"估算控制概算、概算控制預(yù)算、預(yù)算控制決算"的原則，實(shí)行全過程、全方位的責(zé)任制管理，切實(shí)控制投資成本，積極探索推行設(shè)計(jì)施工總承包建設(shè)方式。
第二章 規(guī)劃與立項(xiàng)
第四條 國(guó)務(wù)院及國(guó)家各部委、省人民政府頒發(fā)的綜合交通發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)專項(xiàng)發(fā)展規(guī)劃是項(xiàng)目實(shí)施的決策依據(jù)。未納入國(guó)、省相關(guān)規(guī)劃的創(chuàng)新性、示范型重大交通項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)省人民政府審批。
第五條 項(xiàng)目法人及其他組織應(yīng)委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目建議書(或預(yù)可行性研究報(bào)告，以下稱"預(yù)可研")。已納入國(guó)、省批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃實(shí)施的項(xiàng)目，可以直接編報(bào)可行性研究報(bào)告，其中項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容相近、需要統(tǒng)籌布局的項(xiàng)目可以合并編報(bào)項(xiàng)目建議書。
第六條 涉及面較廣、社會(huì)影響較大的項(xiàng)目應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向社會(huì)進(jìn)行公示，征集到的主要意見和建議，作為編制和審批項(xiàng)目可行性研究報(bào)告(以下稱"可研")的重要參考。國(guó)家審批的項(xiàng)目，應(yīng)先經(jīng)省人民政府審查后再按國(guó)家規(guī)定程序報(bào)送國(guó)務(wù)院或國(guó)家相關(guān)部門。
第七條 預(yù)可研獲得批準(zhǔn)的項(xiàng)目或按有關(guān)規(guī)定可直接報(bào)批可研的項(xiàng)目，項(xiàng)目法人及其他組織應(yīng)委托編制可研報(bào)告。
第八條 按相關(guān)規(guī)定需要評(píng)估和審查的項(xiàng)目，由省投資主管部門委托具有相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目可研報(bào)告進(jìn)行評(píng)估審查。咨詢機(jī)構(gòu)按規(guī)定對(duì)項(xiàng)目可研進(jìn)行審查，并對(duì)所出具咨詢審查報(bào)告負(fù)相關(guān)法律責(zé)任。審批機(jī)關(guān)綜合各方面意見后，批準(zhǔn)項(xiàng)目可研報(bào)告，并抄送城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源、環(huán)保等部門。
第九條 經(jīng)批準(zhǔn)的可研報(bào)告是項(xiàng)目建設(shè)的主要依據(jù)，項(xiàng)目法人及其他組織按可研批復(fù)和相關(guān)規(guī)定向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土資源等部門申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)。
第三章 初步設(shè)計(jì)與概預(yù)算
第十條 初步設(shè)計(jì)的編制工作應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家有關(guān)部委、行業(yè)主管部門頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求執(zhí)行，明確各單項(xiàng)工程或者單位工程的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、用地規(guī)模、主要材料、設(shè)備規(guī)格和技術(shù)參數(shù)等設(shè)計(jì)方案，并據(jù)此編制投資概算。投資概算應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，包含國(guó)家規(guī)定的項(xiàng)目建設(shè)所需的全部費(fèi)用，不得擅自增項(xiàng)、漏項(xiàng)。
第十一條 審批機(jī)關(guān)受理項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)、投資概算后，根據(jù)行政審查和專家審查相結(jié)合的原則，對(duì)初步設(shè)計(jì)、投資概算進(jìn)行全面評(píng)估審查。初步設(shè)計(jì)由行業(yè)主管部門審批。投資概算在批準(zhǔn)估算范圍內(nèi)的，經(jīng)投資主管部門核定后由行業(yè)主管部門審批；投資概算超批準(zhǔn)估算且在10%以內(nèi)的，由投資主管部門審批；投資概算超批準(zhǔn)估算10%的，或者項(xiàng)目建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，應(yīng)重新編制和報(bào)批可研報(bào)告。
第十二條 批準(zhǔn)投資概算是項(xiàng)目投資的最高控制額，并作為投資計(jì)劃、施工圖設(shè)計(jì)、工程招投標(biāo)和竣工決算、驗(yàn)收的法定依據(jù)。未批準(zhǔn)初步設(shè)計(jì)及概算的項(xiàng)目不得開工建設(shè)。
第十三條 施工圖設(shè)計(jì)預(yù)算不得超過批準(zhǔn)的投資概算。在初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)后或?qū)嵤┻^程中，需提高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或增加建設(shè)規(guī)模且增加的投資超過對(duì)應(yīng)概算10%及以上的設(shè)計(jì)變更，報(bào)原概算審批部門審批；其余設(shè)計(jì)變更審批權(quán)限由行業(yè)主管部門明確。
第四章 招投標(biāo)與合同
第十四條 項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及重要設(shè)備、材料采購(gòu)等應(yīng)依法實(shí)行公開招標(biāo)，依法簽訂合同，并符合《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《政府采購(gòu)法》相關(guān)規(guī)定。如確實(shí)需要自行招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)的，按照國(guó)家、省有關(guān)規(guī)定，報(bào)項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)。
第十五條 招標(biāo)范圍、組織形式應(yīng)在批復(fù)項(xiàng)目可研時(shí)明確。屬國(guó)家審批的項(xiàng)目由省級(jí)投資主管部門將項(xiàng)目招標(biāo)范圍、組織形式與項(xiàng)目可研報(bào)告一并報(bào)國(guó)家審批。
第十六條 所有招標(biāo)采購(gòu)工作必須按公開、公平、公正的原則，在省人民政府或國(guó)家部委行業(yè)許可的機(jī)構(gòu)或平臺(tái)進(jìn)行，自覺接受行業(yè)主管部門監(jiān)管。
第十七條 以省人民政府名義或省人民政府委托簽訂的合同應(yīng)由省人民政府指定的部門審查。合同簽訂后應(yīng)報(bào)行業(yè)主管部門備案。嚴(yán)禁任何超概算、預(yù)算簽訂合同，或未經(jīng)審查批準(zhǔn)擅自變更、補(bǔ)簽合同的行為。
第十八條 項(xiàng)目建設(shè)的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢等中標(biāo)人必須完成中標(biāo)項(xiàng)目、工程的主要工作，不得轉(zhuǎn)包或?qū)⒅袠?biāo)項(xiàng)目拆解后分別向他人轉(zhuǎn)包。中標(biāo)人按合同約定或者經(jīng)項(xiàng)目法人同意，可以將中標(biāo)項(xiàng)目的部分非主體、非關(guān)鍵性工作分包給他人完成。分包的人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資格條件，并不得再次分包，中標(biāo)人對(duì)分包項(xiàng)目承擔(dān)連帶法律責(zé)任。行業(yè)主管部門應(yīng)制定相關(guān)管理辦法，規(guī)范轉(zhuǎn)包、分包行為。
第五章 施工與監(jiān)理
第十九條 施工圖設(shè)計(jì)方案、投資預(yù)算必須遵循已獲得批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)、投資概算。鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位根據(jù)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)勘察設(shè)計(jì)的實(shí)際情況，優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、節(jié)約投資。在確保質(zhì)量和安全的前提下，設(shè)計(jì)優(yōu)化帶來重大投資節(jié)約的，可以適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)設(shè)計(jì)單位。獎(jiǎng)勵(lì)辦法由行業(yè)主管部門提出，經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
第二十條 項(xiàng)目施工過程中，要嚴(yán)格以概算作為項(xiàng)目的最高控制額。確需超出概算，審批時(shí)應(yīng)分級(jí)管理，嚴(yán)格把關(guān)。超過概算10%(含)或調(diào)概金額超過2億元(含)的，應(yīng)先進(jìn)行審計(jì)，項(xiàng)目建設(shè)單位和設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位及行業(yè)主管部門根據(jù)審計(jì)報(bào)告共同確認(rèn)，經(jīng)項(xiàng)目概算審批機(jī)關(guān)審查后報(bào)省人民政府批準(zhǔn)；調(diào)概不超過10%或調(diào)概金額在2億元以下的，行業(yè)主管部門應(yīng)參照以上原則制訂相應(yīng)的管理細(xì)則并報(bào)省人民政府批準(zhǔn)后同步實(shí)施。
第二十一條 在項(xiàng)目批準(zhǔn)的工期內(nèi)，因國(guó)家或省頒布新的政策所引起的投資規(guī)模超10%的，由項(xiàng)目法人提出調(diào)整方案，按程序報(bào)概算審批機(jī)關(guān)核定追加投資。因施工單位原因造成工期超出批準(zhǔn)工期時(shí)限，且遇到國(guó)家政策調(diào)整引起的投資增加，一律由施工單位自行負(fù)責(zé)。
第二十二條 施工過程中如遇自然災(zāi)害等突發(fā)性不可抗力事故事件或意外事故需增加投資的，項(xiàng)目法人應(yīng)及時(shí)向行業(yè)主管部門和投資主管部門報(bào)告，所增加投資應(yīng)按規(guī)定經(jīng)審查批準(zhǔn)。因操作不當(dāng)、處置不力、管理不善等人為因素造成重大財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)依法追究相關(guān)責(zé)任單位和個(gè)人的責(zé)任。
第二十三條 因監(jiān)理不到位造成的工程損失和投資浪費(fèi)的，監(jiān)理單位必須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第二十四條 項(xiàng)目應(yīng)建立健全工程保險(xiǎn)制度，加強(qiáng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。
第六章 投資計(jì)劃與管理
第二十五條 行業(yè)主管部門應(yīng)合理確定年度投資規(guī)模，商投資主管、財(cái)政等部門后報(bào)省人民政府批準(zhǔn)。行業(yè)主管部門按照批準(zhǔn)規(guī)模下達(dá)項(xiàng)目年度投資計(jì)劃，財(cái)政部門按規(guī)定和計(jì)劃撥付建設(shè)資金。
第二十六條 使用省本級(jí)財(cái)政預(yù)算資金超過500萬元的項(xiàng)目，根據(jù)預(yù)算資金管理辦法，由項(xiàng)目行業(yè)主管部門商投資主管、財(cái)政等部門后，向省人民政府申報(bào)，省人民政府批準(zhǔn)后方可列入投資和資金撥付計(jì)劃。對(duì)已納入交通建設(shè)規(guī)劃且省人民政府已明確建設(shè)計(jì)劃、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，由行業(yè)主管部門商財(cái)政部門審定后實(shí)施。
第二十七條 項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行情況分級(jí)報(bào)告制，定期報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)和投資完成情況，發(fā)生重大或特殊情況的要及時(shí)向省人民政府報(bào)告。
第二十八條 項(xiàng)目法人、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位對(duì)投資控制共同負(fù)責(zé)。
1、項(xiàng)目建設(shè)總投資超概算的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行審計(jì)。如因項(xiàng)目管理不善所致，應(yīng)追究項(xiàng)目法人等相關(guān)責(zé)任單位和人員的責(zé)任，并取消項(xiàng)目法人當(dāng)年評(píng)先創(chuàng)優(yōu)的資格，其主要負(fù)責(zé)人兩年內(nèi)不予提拔重用。
2、設(shè)計(jì)變更超過總投資10%或單項(xiàng)工程20%的，應(yīng)查明原因。如因設(shè)計(jì)不到位所致，除按有關(guān)規(guī)定原設(shè)計(jì)單位承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任外，應(yīng)作為嚴(yán)重失信行為計(jì)入年度信用評(píng)價(jià)。
3、單項(xiàng)工程建安費(fèi)超過原概算的10%的，應(yīng)查明原因。如因監(jiān)理不到位所致，應(yīng)對(duì)工程監(jiān)理單位予以通報(bào)批評(píng)，并作為嚴(yán)重失信行為計(jì)入年度信用評(píng)價(jià)。超概算部分的工程監(jiān)理費(fèi)不作相應(yīng)調(diào)整。
第二十九條 行業(yè)主管部門應(yīng)制訂完善項(xiàng)目建設(shè)融資管理制度，規(guī)范融資行為，避免融資成本虛高。
第七章 決算與驗(yàn)收
第三十條 項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目法人要按規(guī)定報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目審批部門或行業(yè)管理部門組織竣工驗(yàn)收，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定編制竣工決算。未按有關(guān)規(guī)定和本辦法執(zhí)行項(xiàng)目決策、核準(zhǔn)、招投標(biāo)、概預(yù)算、施工的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定責(zé)令整改，未整改到位的不得組織驗(yàn)收。
第三十一條 項(xiàng)目建成投入使用后，項(xiàng)目審批機(jī)關(guān)可以依據(jù)有關(guān)規(guī)定，組織開展以投資管理為主要內(nèi)容的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)。后評(píng)價(jià)報(bào)告將作為項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位的信用評(píng)定依據(jù)。
第八章 審計(jì)與稽察
第三十二條 審計(jì)部門應(yīng)根據(jù)審計(jì)法律、法規(guī)和省人民政府的要求、國(guó)家審計(jì)署的委托，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)和工程投資進(jìn)行嚴(yán)格審計(jì)。跟蹤審計(jì)過程中如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)報(bào)告。如需整改或處罰的，應(yīng)提出明確整改要求或處罰意見；如需移交司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)及時(shí)移交。
第三十三條 稽察部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)項(xiàng)目投資管理進(jìn)行全過程稽察監(jiān)管，重點(diǎn)稽察項(xiàng)目前期審批、投資計(jì)劃執(zhí)行、招標(biāo)投標(biāo)、工程質(zhì)量、資金使用、概算控制、工程進(jìn)度、竣工驗(yàn)收等情況?；爝^程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在違法違規(guī)現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)提出稽察處理意見。
第三十四條 項(xiàng)目審計(jì)、稽察工作完成后，要出具審計(jì)、稽察報(bào)告報(bào)送省人民政府和相關(guān)單位。審計(jì)、稽察報(bào)告作為項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。
第九章 監(jiān)督管理與責(zé)任追究
第三十五條 有關(guān)部門單位按照職責(zé)分工，對(duì)項(xiàng)目投資管理依法履行審批、管理、監(jiān)督等職責(zé)。在履行職責(zé)過程中，出現(xiàn)失察、察而不報(bào)甚至幫助項(xiàng)目隱瞞投資管理違法違紀(jì)行為的，應(yīng)依據(jù)法律和規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第三十六條 項(xiàng)目審批、實(shí)施過程中，相關(guān)部門有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依紀(jì)依法給予處理。
1、違法違規(guī)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算的；
2、強(qiáng)令或者授意項(xiàng)目單位違反本辦法規(guī)定的；
3、因故意或者重大過失造成重大損失或者嚴(yán)重?fù)p害公民、法人和其他組織合法權(quán)益的；
4、其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第三十七條 項(xiàng)目法人有下列行為之一的，有關(guān)部門應(yīng)將其納入不良信用記錄，責(zé)令其限期整改，或采取依法收回政府資金和項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)營(yíng)權(quán)等措施；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依紀(jì)依法追究相應(yīng)責(zé)任。
1、提供虛假情況騙取項(xiàng)目審批和政府資金的；
2、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定擅自開工建設(shè)的；
3、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自調(diào)整建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)或者投資規(guī)模、改變建設(shè)地點(diǎn)或者建設(shè)內(nèi)容的；
4、轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用建設(shè)資金的；
5、未及時(shí)辦理驗(yàn)收手續(xù)，或驗(yàn)收不合格即交付使用的；
6、已經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，無正當(dāng)理由未及時(shí)實(shí)施或完成的；
7、不按國(guó)家規(guī)定履行招標(biāo)程序的；
8、其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第十章 附則
第三十八條 項(xiàng)目法人的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)參照國(guó)有企業(yè)相關(guān)管理規(guī)定通過公開競(jìng)聘的方式產(chǎn)生。
第三十九條 省國(guó)土資源部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)各地依法制訂集體土地上附著物及青苗補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，做好地區(qū)間補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作。
第四十條 本辦法中涉及的事項(xiàng)，如國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。BOT、PPP項(xiàng)目等參照本辦法管理。
第四十一條 本辦法實(shí)施前批復(fù)概算且不需要調(diào)整概算或需要調(diào)整概算但已完成概算調(diào)整的項(xiàng)目按以前辦法執(zhí)行，本辦法實(shí)施前批復(fù)概算但需要調(diào)整概算且未完成概算調(diào)整的項(xiàng)目和本辦法實(shí)施后批復(fù)概算的項(xiàng)目按本辦法執(zhí)行。
第四十二條 本辦法自公布之日起施行。
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